Национальный банк Украины в сентябре наложил штрафы на один банк и четыре небанковские финансовые учреждения за нарушение требований финансового мониторинга. Об этом сообщила пресс-служба НБУ.
АТ "БАНК ТРАСТ-КАПИТАЛ" получил письменное предупреждение и штраф в размере 20,50 млн грн. Причиной стали несоблюдение риск-ориентированного подхода, ненадлежащая проверка клиентов, отсутствие усиленных мер в отношении клиентов с высоким риском, а также несвоевременное и неполное предоставление достоверной информации по запросам Нацбанка относительно выполнения требований законодательства в сфере противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма.
Кроме того, за ряд нарушений в сфере финмониторинга были оштрафованы четыре небанковские финансовые компании:
- ООО "ПРОФИТГИД" – 10,47 млн грн
- ООО "ФК "АЛЬЯНС КАПИТАЛ ГРУП" – 935 тыс. грн и 17 тыс. грн
- ООО "ФК "СИНЕРГИЯ" – 595 тыс. грн
- ООО "ФК "ГОЛДАНА ПЛЮС" – 255 тыс. грн
Письменные предупреждения получили также ПрАТ "УКРФИНЖИТЛО", "ФК "МИА ГРУП", ООО "ФК ПАРТНЕР" и ООО "РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ".
В августе, как отмечает НБУ, за аналогичные нарушения были оштрафованы АБ "Укргазбанк" (на 17 млн грн) и еще четыре финансовые компании, среди которых ПАО "СК "УСГ" (30,766 млн грн), ООО "МАКС КРЕДИТ" (1,084 млн грн), ООО "ФК "ГОАЛ" (391 тыс. грн) и ПрАТ "ЗАПОРОЖЗВЯЗОКСЕРВИС" (255 тыс. грн).