Національний банк України у вересні наклав штрафи на один банк і чотири небанківські фінансові установи за порушення вимог фінансового моніторингу. Про це повідомила пресслужба НБУ.
АТ "БАНК ТРАСТ-КАПІТАЛ" отримав письмове застереження та штраф у розмірі 20,50 млн грн. Причиною стали недотримання ризик-орієнтованого підходу, неналежна перевірка клієнтів, відсутність посилених заходів щодо клієнтів із високим ризиком, а також несвоєчасне та неповне надання достовірної інформації на запити Нацбанку щодо виконання вимог законодавства у сфері протидії відмиванню коштів і фінансуванню тероризму.
Крім того, за низку порушень у сфері фінмоніторингу оштрафовано чотири небанківські фінансові компанії:
- ТОВ "ПРОФІТГІД" – 10,47 млн грн
- ТОВ "ФК "АЛЬЯНС КАПІТАЛ ГРУП" – 935 тис. грн та 17 тис. грн
- ТОВ "ФК "СИНЕРГІЯ" – 595 тис. грн
- ТОВ "ФК "ГОЛДАНА ПЛЮС" – 255 тис. грн
Письмові застереження отримали також ПрАТ "УКРФІНЖИТЛО", "ФК "МІА ГРУП", ТОВ "ФК ПАРТНЕР" та ТОВ "РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ".
У серпні, як зазначає НБУ, за аналогічні порушення були оштрафовані АБ "Укргазбанк" (на 17 млн грн) та ще чотири фінансові компанії, серед яких ПАТ "СК "УСГ" (30,766 млн грн), ТОВ "МАКС КРЕДИТ" (1,084 млн грн), ТОВ "ФК "ГОАЛ" (391 тис. грн) і ПрАТ "ЗАПОРІЖЗВ’ЯЗОКСЕРВІС" (255 тис. грн).