Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) вперше отримала запити від іноземних фінансових регуляторів у межах багатостороннього меморандуму про взаєморозуміння Міжнародної організації комісій із цінних паперів (IOSCO MMoU) і вже розпочала відповідні розслідування. Про це повідомила сама Комісія.
За словами НКЦПФР, це стало можливим лише через кілька тижнів після приєднання України до меморандуму про співпрацю та обмін інформацією між регуляторами ринків капіталу, над чим працювали майже 10 років. У першому випадку іноземний регулятор попросив перевірити інформацію про конкретну особу та пов’язану з нею компанію — зокрема, чи проводилися щодо них перевірки або розслідування, а також чи відповідають вони вимогам ділової репутації та професійної придатності.
Другий запит стосувався того, чи має українська компанія відповідні ліцензії або дозволи НКЦПФР, а також чи пов’язана вона з іншими компаніями чи особами, зазначеними у зверненні. За кожним із запитів Комісія вже розпочала окреме розслідування та визначила відповідальних фахівців. Це передбачено законом про державне регулювання ринків капіталу.
«Це сталося вже за кілька тижнів після приєднання України до меморандуму про співпрацю та обмін інформацією між регуляторами ринків капіталу — після майже 10 років підготовки», — зазначили в НКЦПФР.
Як пояснює регулятор, на практиці IOSCO MMoU дає змогу отримувати інформацію, яка раніше була майже недоступною: рух коштів через банківські та брокерські рахунки, дані про їхніх власників і, за потреби, кінцевих бенефіціарів компаній. Без такого механізму слід за кордон часто був глухим кутом для розслідувань. Вся інформація, отримана в межах IOSCO MMoU, є конфіденційною й може використовуватися лише для конкретного розслідування.
IOSCO MMoU — основний міжнародний документ, що об’єднує регуляторів ринків капіталу понад 100 країн світу.